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桂林銀行2.65億匯票案二審維持原判 原支行長獲緩刑3年

2021-01-06 17:28:14 和訊銀行  劉躍

  近日,裁判文書網披露法院判決,桂林銀行臨桂支行原行長犯違規出具金融票證罪,桂林中院二審維持原判。

  判決書顯示,這起違規案件發生于2012年,兩名被告人在2017年經傳喚到案。

  經法院審理查明,被告人劉某華于2010年6月份至2014年2月份在桂林銀行臨桂支行(以下簡稱臨桂支行)擔任支行行長期間,經朋友介紹認識了位于柳州的廣西某輪汽車貿易有限公司股東唐某。

  2011年底,唐某提出其公司想向桂林銀行貸款用于廣西某輪汽車貿易有限公司的4S店建設和二手車市場建設。經上報桂林銀行總行,通過授信調查后,總行同意放貸2.65億元人民幣保證金為40%的1.65億元銀行承兌匯票,1億元貸款)給廣西某輪汽車貿易有限公司。時任臨桂支行業務科經理被告人廖某和客戶經理屈某受劉某華指派具體經辦該項業務。

  根據桂林銀行規定,該行信貸業務實行AB崗工作制,A崗屈某為業務主辦,B崗負責配合協辦,但至于B崗人員該如何具體協辦,當時桂林銀行并無明確細致的規定和要求。

  該筆業務的授信調查中,廖某便臨時以B崗人員名義在前期授信調查的《關于廣西某輪汽車貿易有限公司申請2.65億元綜合授信的風險評價報告》信貸員處和屈某一起簽字,但其并未真正作為B崗人員履職。

  在對廣西某輪汽車貿易有限公司的授信調查和承兌匯票簽發階段,支行長劉某華、業務科經理廖某未盡職履責,明知匯票申請存在諸多不合格情況,仍讓不符合授信要求的廣西某輪汽車貿易有限公司上報通過總行授信審批。

  后廣西某輪汽車貿易有限公司還不上款,公司股東唐某失聯。案發后,劉某華、廖某被公安機關于2017年2月5日口頭傳喚歸案。

  為此,2018年9月5日,中國銀監會桂林監管分局對劉某華處以禁止終身從事銀行業工作的行政處罰;對廖某因違法行為輕微并及時糾正,積極進行風險化解處置,主動減輕違法行為危害后果不予行政處罰的決定。

  桂林市七星區人民法院一審認為,在給廣西某輪汽車貿易有限公司的票據簽發審查中,被告人廖某、劉某華已發現匯票申請公司存在有不符合匯票申請的情況,但二人皆未能正確履行好自己所在崗位的審查把關職責,仍繼續同意給申請公司簽發承兌匯票,因此二被告人存在主觀上明知出具承兌匯票不符規定,而客觀上仍違規出具承兌匯票的行為。二被告人在公安機關口頭通知后自動歸案,系自首,依法可從輕處罰。

  法院認為,被告人劉某華作為支行行長雖不是該項業務的具體經辦人,但作為該項業務的引薦介紹人,其對匯票申請公司的真實情況及貸款用途的把關更應多擔責任。法院一審判決:

  一、被告人劉某華犯違規出具金融票證罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年;

  二、被告人廖某犯違規出具金融票證罪,判處有期徒刑一年六個月,緩刑二年。

  宣判后,被告人廖某、劉某華均提出上訴,根據桂林市中級人民法院(2020)桂03刑終122號二審裁定,駁回上訴,維持原判。

(責任編輯:邱光龍 HF056)
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